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기공지한 바와 같이 미국 금융투자협회(FINRA)가 OTC(장외) 매매에 대한 규제를 강화하기 위해 특정 종목들을 LPS종목으로 지정함에 따라 

해당 종목들을 신규매수와 입출고를 중지하고 매도만 가능하도록 하는 등 매매제한을 통한 투자자보호조치를 시행하고 있습니다.

또한 현지시장 상황에 따라 예고 없이 매도불가, 결제지연, 강제청산 될 수 있습니다.

 

※ LPS(Low Priced Securities)

그레이마켓(Gray market), 캐비엣 엠프토르(Caveat Emptor), 페이퍼컴퍼니(Shell Company) 등 OTCM(OTC Markets Group Inc.)에서 규정하는 특정 종목으로, 

미국 장외 시장에서 거래되는 주로 5달러 이하의 낮은 가격 종목.

 

1.   개요

 

- OTC에서 거래되는 LPS 종목의 리스크 증가. (거래 투명성, 시장조작 등)

- 미 금융당국의 투자자 보호 차원에서 거래 축소 조치 요청 (LPS 종목 매매, 결제 제한 등)

 

2.   제한사항

 

- 입출고: 불가

- 신규매수: 불가

- 기존매도: 가능. 전화주문(주중: 1588-6300 / 야간: 1599-6700)으로만 가능

 

 ※ 단, OTC(장외거래)는 체결이 원활하지 않을 수 있음.

 

 

3.   대상종목

                                                           2022.06.02 기준

No.	종목코드	종목명
1	CYRNQ	사이렌
2	SIVBQ	SVB 파이낸셜 그룹
3	ATIS	ATTIS INDUSTRIES INC
4	CXDC	차이나 XD 플라스틱 컴퍼니
5	FRCB	퍼스트 리퍼블릭 뱅크 샌프란시스코
6	CLVSQ	클로비스 온콜로지
7	ROYTL	PACIFIC COAST OIL TR
8	AFHIF	아틀라스 파이낸셜 홀딩스
9	ODTC	오도네이트 테라퓨틱스
10	RUBY	루비우스 테라퓨틱스
11	IFMK	아이프레쉬
12	FNHCQ	페드냇 홀딩
13	MTCR	메타크라인
14	AXAS	어브락서스 페트롤리엄
15	CDAKQ	코디악 바이오사이언시스
16	VGFCQ	더 베리 굿 푸드 컴퍼니
17	MDLM	MEDLEY MANAGEMENT INC
18	ZVOI	조비오
19	LMPX	LMP 오토모티브 홀딩스
20	GNCAQ	제노시아 바이오사이언시스
21	SICP	실버게이트 캐피털
22	VIVE	비베베 메디컬
23	LHDXQ	루시라 헬스
24	ENDPQ	엔도 인터내셔널
25	KLDO	칼레이도 바이오사이언시스
26	TRNX	TARONIS TECHNOLOGIES INC
27	YGYIP	YOUNGEVITY INTERNATIONAL INC 9.75% CUM RED PERP PR
28	KGJI	킨골드 쥬얼리
29	SYNH	SYNTHESIS ENERGY SYSTEMS INC
30	YUMAQ	YUMA ENERGY INC
31	ALFIQ	알피
32	GNRS	GREENROSE ACQUISITION CORP
33	ELMSQ	일렉트릭 라스트 마일 솔루션스
34	SICPL	실버게이트 캐피털 우선주(5.375%)
35	CLRD	CLEARDAY INC Com SPLR 008249660 US8679317011
36	GENN	GENESIS HEALTHCARE INC
37	LTRY	로터리닷컴
38	LYLTQ	로열티 벤처
39	PEARQ	페어 테라퓨틱스
40	BOXDQ	박스드
41	SLHGP	스카이라이트 헬스 그룹 우선주 A(9.250%)
42	RENO	레노바레 인바이런멘틀
43	VORBQ	버진 오빗 홀딩스
44	NEWYY	푸신(ADR)
45	QTEKQ	퀄텍 서비시스
46	EMWPF	에로스 STX 글로벌
47	STRYQ	스타리 그룹 홀딩스
48	MKDTY	멀레큘러 데이터(ADR)
49	CALA	캘리테라 바이오사이언시스
50	AHPIQ	얼라이드 헬스케어 프라덕츠
51	SITOQ	SITO MOBILE LTD
52	AFIIQ	암스트롱 플로어링
53	PLXPQ	PLX 파머
54	ALNAQ	알레나 파머슈티컬스
55	TCDAQ	트리시다
56	KALRQ	칼레라
57	KALWQ	칼레라 콜 워런트(2027-6-27)
58	QNGYQ	쿼너지 시스템스
59	FRCIL	퍼스트 리퍼블릭 뱅크 샌프란시스코 우선주 I (5.500% 상환)
60	VYNT	비얀트 바이오
61	IMVIQ	IMV
62	ATNXQ	아테넥스
63	BOXWQ	BOXED, INC

 

※  대상 종목은 변동될 수 있습니다.